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      部分央企已設置首席合規官

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      部分央企已設置首席合規官

      2022年10月06日 00:24 來源:北京青年報
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        《中央企業合規管理辦法》公布 10月起中央企業將設立合規委員會

        部分央企已設置首席合規官

        近日國資委發布了《中央企業合規管理辦法》,從10月1日起,中央企業將設立合規委員會,統籌協調企業合規管理工作,定期召開會議研究解決重點難點問題。同時,中央企業應當結合實際設立由總法律顧問兼任的首席合規官,對企業主要負責人負責,領導合規管理部門組織開展相關工作,指導所屬單位加強合規管理。

        設立首席合規官是世界一流企業的普遍做法,本月起施行的《中央企業合規管理辦法》,對企業合規風險、合規管理給予了明確的定義。企業應當將合規審查作為必經程序嵌入流程,重大決策事項的合規審查意見應當由首席合規官簽字,對決策事項的合規性提出明確意見,進一步突出合規審查的剛性約束,確?!皯獙彵貙彙?。

        2022年為中央企業

        “合規管理強化年”

        北京青年報記者發現,早在2018年國資委就印發過《中央企業合規管理指引(試行)》,組織編制一系列重點領域合規指南。國資委將2022年確定為中央企業“合規管理強化年”,進一步加大企業合規管理的推動力度。在總結中央企業合規管理實踐、借鑒國際大企業先進做法的基礎上,國資委起草了《中央企業合規管理辦法》,在廣泛征求中央企業意見并向社會公開征求意見建議的基礎上正式印發,并確定從今年10月1日起施行。

        此次《中央企業合規管理辦法》以國資委令的形式印發,通過部門規章對中央企業進一步深化合規管理提出明確要求,與此前的《中央企業合規管理指引(試行)》相比,更加突出剛性約束,內容更全、要求更高、措施更實。

        “一流的企業必須要有一流的法治工作為保障?!眹Y委政策法規局負責人在介紹《中央企業合規管理辦法》的起草背景時表示,在當前國際競爭越來越體現為規則之爭、法律之爭的大背景下,中央企業面臨的國內外環境和風險挑戰日趨復雜嚴峻,必須加快提升依法合規經營管理水平,確保改革發展各項任務在法治軌道上穩步推進。

        中央企業應當

        結合實際設立首席合規官

        《中央企業合規管理辦法》中,最受人關注的莫過于提出中央企業應當結合實際設立首席合規官。根據辦法,首席合規官領導合規管理部門組織開展相關工作,指導所屬單位加強合規管理。北青報記者也注意到,在《辦法》第十二條中也明確,“中央企業應當結合實際設立首席合規官,不新增領導崗位和職數,由總法律顧問兼任,對企業主要負責人負責”。

        對此,國資委政策法規局負責人表示,在中央企業設立首席合規官,是強化合規管理工作的一項重要舉措。從國際大企業實踐看,設立首席合規官是世界一流企業的普遍做法,首席合規官作為企業核心管理層成員,全面領導合規管理體系建設與運行,發揮了積極作用。從中央企業實際看,近年來中央企業合規管理工作取得積極進展,但頂層設計和統籌依然不夠,工作協同有待進一步強化。為此,一些企業已經設置了首席合規官并取得良好效果。

        據悉,2021年國際標準化組織印發的《合規管理體系要求及使用指南》(ISO 37301:2021)明確規定,應當指定一人對合規管理體系運行負有職責、享有權限。世界銀行、經合組織等國際組織鼓勵企業設立首席合規官,并作為評估合規管理水平的重要指標。由此可見,在中央企業設立首席合規官,既有利于進一步明確合規管理職責、落實責任,統籌各方力量更好推動工作,也展現了中央企業對強化合規管理的高度重視和積極態度,對推動各類企業依法合規經營將具有重要示范帶動作用。

        本組文/本報記者 張欽

        統籌/池海波

        解讀

        國資委:合規審查做到位 能從源頭上防住大部分合規風險

        北青報記者注意到,《中央企業合規管理辦法》對企業合規風險、合規管理給予了明確的定義。所謂合規,是指企業經營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規、監管規定、行業準則和國際條約、規則,以及公司章程、相關規章制度等要求。而合規風險則是指企業及其員工在經營管理過程中因違規行為引發法律責任、造成經濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。合規管理即指企業以有效防控合規風險為目的,以提升依法合規經營管理水平為導向,以企業經營管理行為和員工履職行為為對象,開展的包括建立合規制度、完善運行機制、培育合規文化、強化監督問責等有組織、有計劃的管理活動。

        《辦法》中還對合規審查作了明確規定,并提出了更高要求。一是明晰各部門合規審查職責和界限。業務及職能部門負責本部門經營管理行為的合規審查,合規管理部門負責規章制度、經濟合同、重大決策等重要事項的合規審查,進一步明確各自分工,便于職責落地。二是進一步提升合規審查的剛性。企業應當將合規審查作為必經程序嵌入流程,重大決策事項的合規審查意見應當由首席合規官簽字,對決策事項的合規性提出明確意見,進一步突出合規審查的剛性約束,確?!皯獙彵貙彙?。三是完善合規審查閉環管理。參考部分企業的經驗做法,業務及職能部門、合規管理部門依據職責權限,不斷完善審查標準、流程、重點等,定期對審查情況開展后評估以及合規評價,通過閉環管理不斷提升審查質量,更好支撐保障中心工作。

        “加強合規審查是規范經營行為、防范違規風險的第一道關口,合規審查做到位就能從源頭上防住大部分合規風險?!睂Υ?,國資委政策法規局負責人強調。

      【編輯:宋宇晟】
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